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9月30日,浙江证监局网站发布《关于对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施的决定》。 经查,浙江证监局发现该公司基金销售业务存在以下问题:一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。上述行为违反了《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第二十三条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十七条第二款、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。 根据《货币市场基金监督管理办法》
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中国经济网北京7月5日讯 昨日正规股票融资标准,中国证监会厦门监管局网站公布的行政监管措施决定书〔2022〕5号、6号显示,厦门东方汇富股权投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称:东方汇富股权投资)存在以下4宗问题。 一、管理了部分未备案的私募基金,其中,个别投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元。以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第八条第一款、第十一条、第十二条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕
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